2024年11月 第348页

同花顺云软件总经理、合规专员被监管约谈,此前已被暂停新增客户3个月

同花顺云软件总经理、合规专员被监管约谈,此前已被暂停新增客户3个月

被罚暂停新增客户3个月后,浙江同花顺云软件有限公司(简称“同花顺云软件”)总经理赵远及合规专员吴杰被监管约谈。11月25日,浙江证监局新增两则针对同花顺云软件相关人员的行政监管措施。因在直播过程中存在暗示推荐个股等六项违规情形,浙江证监局决定对同花顺云软件总经理赵远、合规专员吴杰采取监管谈...