2024年12月4日 第2页

因场外期权业务违规,华泰证券收警示函,今年已有多家券商被罚

因场外期权业务违规,华泰证券收警示函,今年已有多家券商被罚

界面新闻记者 | 孙艺真因场外期权交易业务违规,华泰证券被监管部门开出警示函。江苏证监局于12月4日披露两张罚单。江苏证监局指出,华泰证券违规情形主要涉及两方面:一是,与非专业机构投资者开展场外期权交易,且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况;二是,对于部...